A CE Central European Bróker Befektetési Szolgáltató Zrt. (székhelye: 1126 Budapest, Beck Ödön Fülöp u. 10., továbbiakban: Zrt.) által a Pénzügyi Szervezetek Állami Felügyeletéhez (székhelye: 1013 Budapest, Krisztina krt. 39., továbbiakban: Felügyelet) benyújtott kérelemre indult eljárásban az alábbi

h a t á r o z a t o t

hozom.

1.        Engedélyezem, hogy a Zrt. a befektetési vállalkozásokról és az árutőzsdei szolgáltatókról, valamint az általuk végezhető tevékenységek szabályairól szóló 2007. évi CXXXVIII. törvény (továbbiakban: Bszt.) 5. §-ában meghatározott

-          megbízás felvétele és továbbítása                                       /5. § (1) bekezdés a) pont/;

-          megbízás végrehajtása az ügyfél javára                            /5. § (1) bekezdés b) pont/

befektetési szolgáltatási tevékenységeket, valamint

-          a pénzügyi eszköz letéti őrzése és nyilvántartása, valamint az ehhez kapcsolódó ügyfélszámla vezetése                                                            /5. § (2) bekezdés a) pont/;

-          a letétkezelés, valamint az ehhez kapcsolódó értékpapírszámla vezetése, nyomdai úton előállított értékpapír esetében ennek nyilvántartása és az ügyfélszámla vezetése                                                                                   /5. § (2) bekezdés b) pont/;

-          a tőkeszerkezettel, üzleti stratégiával és az ezekkel összefüggő kérdésekkel, valamint az egyesüléssel és a vállalatfelvásárlással kapcsolatos tanácsadás és szolgáltatás                                                                             /5. § (2) bekezdés d) pont/;

-          a befektetési elemzés és pénzügyi elemzés                         /5. § (2) bekezdés f) pont/;

-          a 6. § e)-g), j) és k) pontjaiban foglalt származtatott ügyletek alapjául szolgáló eszközökhöz kapcsolódó befektetési szolgáltatási tevékenység vagy kiegészítő szolgáltatás                                                                                /5. § (2) bekezdés h) pont/

kiegészítő szolgáltatásokat folytasson.

A Zrt. a jelen határozattal engedélyezett befektetési szolgáltatási tevékenységek illetve kiegészítő szolgáltatások mellett olyan tevékenységek végzésére jogosult, amelyek nem sértik a befektetési szolgáltatási, valamint a kiegészítő szolgáltatási tevékenységek kizárólagosságára vonatkozó előírásokat.

2.      Engedélyezem, hogy– a Bszt. 37. §-ában foglaltaknak megfelelően – a Zrt.-ben Dr. Rédey Péter (a.n.: …, lakóhelye: …) 33,33%, Ludányi Péter (a.n.: …; lakóhelye: …) 43,33%, Makszin Ágost (a.n.: …; lakóhelye: …) 23,33% mértékű közvetlen minősített befolyást szerezzen.

3.      Megállapítom, hogy a Zrt. az 1. pontban megjelölt befektetési szolgáltatási tevékenységek és kiegészítő szolgáltatások végzésére a kérelemben foglalt, 1126 Budapest, Beck Ödön Fülöp u. 10. szám alatti székhelyén, valamint esetlegesen a jövőben létesített és a Felügyeletnek bejelentett új székhelyén, illetve telephelyein (fióktelepein) is jogosult.

A Zrt. köteles a Bszt.-ben előírt műszaki, technikai, informatikai, biztonsági felszereltséget folyamatosan biztosítani a fent megjelölt székhelyén, valamint mindazon, esetlegesen ezt követően létesített új székhelyén, illetve telephelyein (fióktelepein), amelyekben az 1. pontban foglalt befektetési szolgáltatási tevékenységeket és kiegészítő szolgáltatásokat nyújtja.

A Zrt. köteles az esetlegesen újonnan létesített székhely, illetve telephelyek (fióktelepek) esetében mindezen feltételek meglétéről az erre vonatkozó bejelentéssel egyidejűleg a Felügyeletnek nyilatkozni.

4.      Jóváhagyom a Zrt. a Pénzmosás és a terrorizmus finanszírozása megelőzéséről és megakadályozásáról szóló szabályzatát.

5.      Jóváhagyom a Zrt. a Dematerializált értékpapírok kezeléséről szóló szabályzatát.

6.      A Zrt. köteles a jogszabályokban meghatározott bejelentési, információnyújtási és díjfizetési kötelezettségét teljesíteni a Felügyelet felé.

7.      A Zrt. mindenkor köteles maradéktalanul megfelelni a befektetési szolgáltatási tevékenység végzésére vonatkozó valamennyi jogszabályi előírásnak.

A határozatot a már hivatkozott jogszabályi rendelkezések, valamint a Bszt. 7-8. §-a, 27-30. §-ai, 123. §-a, a pénzmosás és a terrorizmus finanszírozása megelőzéséről és megakadályozásáról szóló 2007. évi CXXXVI. törvény 33.§ (2) bekezdése, a befektetési és az árutőzsdei szolgáltatási tevékenység, az értékpapír letéti őrzés, az értékpapír letétkezelés, valamint az elszámolóházi tevékenység végzéséhez szükséges személyi, tárgyi, technikai és biztonsági feltételekről szóló 283/2001. (XII. 26.) Korm. rendelet rendelkezései és a dematerializált értékpapír előállításának és továbbításának módjáról és biztonsági szabályairól, valamint az értékpapírszámla, központi értékpapírszámla és az ügyfélszámla megnyitásának és vezetésének szabályairól szóló 284/2001. (XII. 26.) Korm. rendelet 2.§-a alapján, a Pénzügyi Szervezetek Állami Felügyeletéről szóló 2007. évi CXXXV. törvény 4. §-ának m) pontjában biztosított hatáskörben eljárva hoztam meg.

Tekintettel arra, hogy a kérelemnek teljes egészében helyt adtam, a határozat indokolását és a jogorvoslatról szóló tájékoztatást a közigazgatási hatósági eljárás és szolgáltatás általános szabályairól szóló 2004. évi CXL. törvény 72. §-ának (4) bekezdése alapján mellőztem.

Budapest, 2010. április 27.

Dr. Farkas Ádám s.k.,

a PSZÁF elnöke