Az egyes szakmai szövetségek által készített általános etikai kódexek elsődlegesen a szövetség tagjai közötti, és e mellett az ügyfelekkel szembeni általánosan elfogadott etikai normákat, etikus magatartás alapelveit tartalmazzák. A szövetségek etikai kódexei rendelkezéseinek betartása a tagok számára kötelező, azonban több szövetség lehetővé teszi, hogy a szövetséghez csatlakozni nem szándékozók „csak” az etikai kódexhez csatlakozzanak, az abban meghatározottakat magukra nézve kötelezőnek ismerjék el.

Az egyes szövetségek etikai kódexei (szabályzatai) a szövetségek honlapján megtekinthetőek, az alábbiak a fogyasztókkal szemben megatartási normákat is tartalmazóak:

• Befektetési Szolgáltatók Szövetségének Etikai kódexe:

• Pénztárszövetségek által készített Pénztárak Etikai Kódexe:

• Befektetési Alapkezelők és Vagyonkezelők Magyarországi Szövetségének Etikai Kódexe:

A Magyarázat az ügyfél-tájékoztatás és ügyfélminősítés törvényi kötelezettségeinek teljesítéséhez című, és a Típusteszt című dokumentumok nem tekinthetőek az Fttv.-ben magatartási kódexként meghatározott megállapodásnak, szabályegyüttesnek. Azonban az ügyfelek, fogyasztók tájékoztatása, tájékozódása szempontjából jelentősek a Befektetési Szolgáltatók Szövetsége (BSZSZ) által – ajánlás jelleggel – kidolgozott dokumentumok. A két dokumentum és további információ a BSZSZ honlapján () megtekinthető.